合规

1. 审查学院的政策和程序，以指导工作事项。
2. 遵循学院的政策和程序。
3. 审查单位指导方针和协议。
4. 遵循单位指导方针和协议。
5. 在几乎没有监督的情况下遵守规则——即使没有人监督，也会做正确的事情。
6. 不确定时向主管或其他负责人寻求指导。
7. 完成要求的培训。

1. 认识到潜在的利益冲突。
2. 不参与可能产生潜在利益冲突的活动或决策。
3. 当不确定是否存在利益冲突时，寻求主管或其他负责人的指导。

1. 在他/她的工作中识别与法规遵循相关的需求。
2. 满足他们工作中与法规遵循相关的需求。
3. 如果合规要求(在该员工的工作职责范围内)落后于计划或不太可能满足，及时和提前通知直接主管。
4. 维护行业特定合规要求的最新知识，并与主管和同事分享信息。
5. 增加潜在的遵从性差距。

1. 向直接主管、学院机密报告热线(EthicsPoint新窗口)，或其他适当的职位。
2. 不开始调查或收集有关可疑问题的事实。
3. 不与其他员工分享可疑的担忧。
4. 如果怀疑的问题持续了一段时间，那么就与提出质疑的人或办公室联系。
5. 当同事分享一件可疑的不法行为时，为他们提供指导，以适当地提升他们的担忧。不把关心的问题传达给其他员工。

1. 有选择地参考学校的政策和程序，这样做对他们有利，但很少将政策和程序应用到自己的行为中。
2. 在没有咨询政策或程序的情况下做出决定。
3. 不恰当地利用大学时间。
4. 滥用学校财产或私用的。
5. 未能完成所需的培训。
6. 采取会引起实际的或可感知的利益冲突的行动。

1. 错过了监管机构的最后期限。
2. 无视遵从性要求。

1. 忽略了不当行为。
2. 没有在适当的时候升级错误。
3. 干扰或劝阻同事揭发可疑的不法行为。

美国司法部刑事司
企业合规计划评估指导文件新窗口（2019）

建立世界级的合规计划:成功的最佳实践和策略新窗口．马丁·T·比格尔曼和丹尼尔·r·比格尔曼。霍博肯，新泽西州:约翰·威利父子出版社，2008年。

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